Wybór Pośredników Finansowych w celu wdrażania Instrumentu Finansowego "Wejście kapitałowe” w ramach Pomorskiego Funduszu Rozwoju 2020+

Wybór Pośredników Finansowych w celu wdrażania Instrumentu Finansowego "Wejście kapitałowe” w ramach Pomorskiego Funduszu Rozwoju 2020+

Przedmiotem zamówienia jest wybór Wykonawców (zwanych również "Pośrednikami Finansowymi” lub "PF”), którzy świadczyć będą zlecone przez Zamawiającego zadanie wdrożenia i zarządzania Instrumentem Finansowym "Wejście Kapitałowe”, do którego Zamawiający, Wykonawca oraz Inwestorzy Prywatni wniosą wkład finansowy, który będzie podlegał zwrotowi na warunkach określonych w Istotnych Postanowieniach Umowy. Z Instrumentu Finansowego dokonywane będą Jednostkowe Wejścia Kapitałowe, których parametry zostały określone w "Metryce Instrumentu Finansowego Wejście Kapitałowe” stanowiącej załącznik nr 2 do Istotnych Postanowień Umowy (dalej: "Umowa Operacyjna”), które stanowią załącznik nr 2 do SIWZ. Wnoszony przez Zamawiającego wkład do Instrumentu Finansowego będzie pochodził ze środków Funduszu Funduszy "Pomorski Fundusz Rozwoju 2020+”

Wybór Pośredników Finansowych w celu wdrażania Instrumentu Finansowego "Wejście kapitałowe” w ramach Pomorskiego Funduszu Rozwoju 2020+

Część I – obejmuje świadczenie przez Wykonawcę zadania wdrożenia i zarządzania Instrumentem Finansowym, polegającego w szczególności na utworzeniu Instrumentu Finansowego "Wejście Kapitałowe” oraz dokonaniu co najmniej 12 (dwunastu) Jednostkowych Wejść Kapitałowych o parametrach określonych w "Metryce Instrumentu Finansowego Wejście Kapitałowe” w łącznej wysokości co najmniej 30 000 000 PLN (trzydzieści milionów złotych) z Wkładu Funduszu Funduszy wniesionego przez Zamawiającego do utworzonego Instrumentu Finansowego na poczet Budżetu Inwestycyjnego, uzupełnionego o Wkład Pośrednika Finansowego na poczet Budżetu Inwestycyjnego w wysokości zadeklarowanej przez Wykonawcę na etapie postępowania przetargowego (nie niższej niż 1 % Kapitalizacji Instrumentu Finansowego, przy zaokrągleniu w górę do pełnych tysięcy zł) oraz Wkład Inwestora Prywatnego na poczet Budżetu Inwestycyjnego w wysokości zadeklarowanej przez Wykonawcę na etapie postępowania przetargowego (nie niższej niż 30 % Kapitalizacji Instrumentu Finansowego, przy zaokrągleniu w górę do pełnych tysięcy zł). Według stanu na dzień połowy Okresu Budowy Portfela co najmniej 30 % Kapitalizacji Instrumentu Finansowego należy wypłacić na rzecz Ostatecznych Odbiorców

Zamawiający, zgodnie z dyspozycją art. 34 ust. 5 ustawy Pzp, w ramach każdej części Zamówienia przewiduje możliwość zastosowania Prawa Opcji, polegającego na wniesieniu do Instrumentu Finansowego dodatkowego Wkładu Funduszu Funduszy. Wysokość środków udostępnianych Wykonawcy w ramach Prawa Opcji wynosi do 100 % wysokości pierwotnego Zamówienia. Jednostkowe Wejścia Kapitałowe dokonywane przez FIZAN ze środków wniesionych na podstawie Prawa Opcji będą dokonywane w oparciu o zasady zawarte w "Metryce Instrumentu Finansowego Wejście Kapitałowe”, stosowane do podstawowego Zamówienia.

Szczegółowe regulacje dotyczące zakresu i sposobu skorzystania przez Zamawiającego z Prawa Opcji zostały opisane w Umowie Operacyjnej.

RPPM.IF-00-001/16

1. Uwaga – pkt 2.2 SIWZ precyzuje jakie podmioty mogą być Wykonawcami w niniejszym postępowaniu.

2. Uwaga – pkt 12.5 SIWZ precyzuje konsekwencje wykazania tego samego Kluczowego Zespołu w zakresie warunku udziału w postępowaniu oraz kryterium oceny ofert.

3. Uwaga – Wykonawca wypełniając Cz. IV JEDZ może ograniczyć się do wypełnienia punktu "alfa” z zastrzeżeniem postanowień pkt 7.3 SIWZ.

Wybór Pośredników Finansowych w celu wdrażania Instrumentu Finansowego "Wejście kapitałowe” w ramach Pomorskiego Funduszu Rozwoju 2020+

Część II – obejmuje świadczenie przez Wykonawcę zadania wdrożenia i zarządzania Instrumentem Finansowym, polegającego w szczególności na utworzeniu Instrumentu Finansowego "Wejście Kapitałowe” oraz dokonaniu co najmniej 12 (dwunastu) Jednostkowych Wejść Kapitałowych o parametrach określonych w "Metryce Instrumentu Finansowego Wejście Kapitałowe” w łącznej wysokości co najmniej 30 000 000 PLN (trzydzieści milionów złotych) z Wkładu Funduszu Funduszy wniesionego przez Zamawiającego do utworzonego Instrumentu Finansowego na poczet Budżetu Inwestycyjnego (zgodnie z definicją zawartą w Umowie Operacyjnej), uzupełnionego o Wkład Pośrednika Finansowego na poczet Budżetu Inwestycyjnego w wysokości zadeklarowanej przez Wykonawcę na etapie postępowania przetargowego (nie niższej niż 1 % Kapitalizacji Instrumentu Finansowego, przy zaokrągleniu w górę do pełnych tysięcy zł) oraz Wkład Inwestora Prywatnego na poczet Budżetu Inwestycyjnego w wysokości zadeklarowanej przez Wykonawcę na etapie postępowania przetargowego (nie niższej niż 30 % Kapitalizacji Instrumentu Finansowego, przy zaokrągleniu w górę do pełnych tysięcy zł). Według stanu na dzień połowy Okresu Budowy Portfela co najmniej 30 % Kapitalizacji Instrumentu Finansowego należy wypłacić na rzecz Ostatecznych Odbiorców.

Zamawiający, zgodnie z dyspozycją art. 34 ust. 5 ustawy Pzp, w ramach każdej części Zamówienia przewiduje możliwość zastosowania Prawa Opcji, polegającego na wniesieniu do Instrumentu Finansowego dodatkowego Wkładu Funduszu Funduszy. Wysokość środków udostępnianych Wykonawcy w ramach Prawa Opcji wynosi do 100 % wysokości pierwotnego Zamówienia. Jednostkowe Wejścia Kapitałowe dokonywane przez FIZAN ze środków wniesionych na podstawie Prawa Opcji będą dokonywane w oparciu o zasady zawarte w "Metryce Instrumentu Finansowego Wejście Kapitałowe”, stosowane do podstawowego Zamówienia.

Szczegółowe regulacje dotyczące zakresu i sposobu skorzystania przez Zamawiającego z Prawa Opcji zostały opisane w Umowie Operacyjnej.

RPPM.IF-00-001/16

1. Uwaga – pkt 2.2 SIWZ precyzuje jakie podmioty mogą być Wykonawcami w niniejszym postępowaniu.

2. Uwaga – pkt 12.5 SIWZ precyzuje konsekwencje wykazania tego samego Kluczowego Zespołu w zakresie warunku udziału w postępowaniu oraz kryterium oceny ofert.

3. Uwaga – Wykonawca wypełniając Cz.IV JEDZ może ograniczyć się do wypełnienia punktu "alfa” z zastrzeżeniem postanowień pkt 7.3 SIWZ.

W celu wykazania braku podstaw do wykluczenia z postępowania oraz potwierdzenia spełnienia warunków udziału w postępowaniu, każdy z Wykonawców złoży Jednolity Europejski Dokument Zamówienia (JEDZ),sporządzony zgodnie ze wzorem standardowego formularza określonego w rozporządzeniu wykonawczym Komisji Europejskiej wydanym na podstawie art. 59 ust. 2 Dyrektywy 2014/24/UE.

a. aktualne zezwolenie Komisji Nadzoru Finansowego na prowadzenie działalności polegającej na tworzeniu funduszy inwestycyjnych w tym zezwolenie o którym mowa w art. 45 ust. 1a Ustawy o funduszach, zarządzaniu nimi, w tym na pośrednictwie w zbywaniu i odkupywaniu jednostek uczestnictwa, reprezentowaniu ich wobec osób trzecich oraz zarządzaniu zbiorczym portfelem papierów wartościowych - w przypadku towarzystw funduszy inwestycyjnych

Minimalny poziom ewentualnie wymaganych standardów:

Zamawiający wymaga, aby Wykonawca posiadał kompetencje oraz uprawnienia do prowadzenia działalności zawodowej w postaci utworzenia, zarządzania oraz likwidacji Funduszu Inwestycyjnego Zamkniętego Aktywów Niepublicznych ("FIZAN”). Tym samym Wykonawcą może być wyłącznie:

• towarzystwo funduszy inwestycyjnych posiadające zezwolenie, o którym mowa w art. 45 ust. 1a Ustawy o funduszach inwestycyjnych i zarządzaniu alternatywnymi funduszami inwestycyjnymi (dalej "Ustawa o funduszach”);

• towarzystwo funduszy inwestycyjnych posiadające zezwolenie, o którym mowa w art. 45 ust. 1a Ustawy o funduszach występujące wspólnie z podmiotem, któremu to towarzystwo funduszy inwestycyjnych zamierza powierzyć zarządzanie portfelem inwestycyjnym FIZAN na podstawie art. 45a ust. 1 w zw. z art. 46 ust. 3 albo ust 3a Ustawy o funduszach.

Zamawiający wymaga, aby Wykonawca nie miał siedziby i nie utrzymywał stosunków handlowych z podmiotami zarejestrowanymi na terytoriach, których jurysdykcje nie współpracują z Unią w zakresie stosowania norm podatkowych ustalonych na szczeblu międzynarodowym.

Ocena spełniania ww. warunku nastąpi na podstawie przedstawionych przez Wykonawcę dokumentów, o których mowa w pkt 7.3. 1) części VII SIWZ.

W celu wykazania braku podstaw do wykluczenia z postępowania oraz potwierdzenia spełnienia warunków udziału w postępowaniu Wykonawca złoży Jednolity Europejski Dokument Zamówienia (JEDZ), sporządzony zgodnie ze wzorem standardowego formularza określonego w rozporządzeniu wykonawczym Komisji Europejskiej wydanym na podstawie art. 59 ust. 2 Dyrektywy 2014/24/UE.

1. W celu potwierdzenie spełniania warunków udziału w postępowaniu i braku podstaw do wykluczenia n/w dokumenty:

— informacje z banku lub spółdzielczej kasy oszczędnościowo-kredytowej potwierdzającą wysokość posiadanych środków finansowych lub zdolność kredytową Wykonawcy w okresie nie wcześniejszym niż 1miesiąc przed upływem terminu składania ofert.

Wykonawca zapewni stabilność ekonomiczną oraz potencjał finansowy realizacji Umowy poprzez spełnienie następującego warunku:

Wykonawca zapewni wniesienie do Instrumentu Finansowego (FIZAN), Wkładu Pośrednika Finansowego na poczet Budżetu Inwestycyjnego wynoszącego minimum 1 % (przy zaokrągleniu w górę do pełnych tysięcy zł) wartości Kapitalizacji Instrumentu Finansowego (Powiększonego o odpowiedni wkład na poczet Budżetu Operacyjnego), tj.:

• dla Części I Zamówienia suma Wkładu Pośrednika Finansowego w Jednostkowe Wejścia Kapitałowe, bez Prawa Opcji, wyniesie nie mniej niż 435 000,00 PLN;

• dla Części II Zamówienia suma Wkładu Pośrednika Finansowego w Jednostkowe Wejścia Kapitałowe, bez Prawa Opcji, wyniesie nie mniej niż 435 000,00 PLN.

W związku z powyższym, w celu potwierdzenia sytuacji finansowej pozwalającej na realizację przedmiotu zamówienia, Wykonawca wykaże, iż (wysokość wymaganych środków pieniężnych lub zdolności kredytowej odpowiadającej tej kwocie odpowiada 25 % wymaganego Wkładu Pośrednika Finansowego, dla danej części Zamówienia, bez uwzględnienia Wkładu Funduszu Funduszy wnoszonego na podstawie Prawa Opcji):

• dla I części Zamówienia posiada w środkach pieniężnych kwotę 108 750,00 PLN lub posiada zdolność kredytową na tę kwotę;

• dla II części Zamówienia posiada w środkach pieniężnych kwotę 108 750,00 PLN lub posiada zdolność kredytową na tę kwotę.

W przypadku Wykonawców wspólnie ubiegających się o udzielenie Zamówienia, warunki opisane powyżej może spełniać jeden lub łącznie wszyscy Wykonawcy wspólnie.

W przypadku złożenia Oferty na realizację dwóch Części Zamówienia, Wykonawca jest zobowiązany wykazać posiadanie środków pieniężnych łącznie dla tych Części Zamówienia lub wykazać, iż posiada zdolność kredytową odpowiadającą tej kwocie.

Ocena spełniania ww. warunku nastąpi na podstawie przedstawionych przez Wykonawcę dokumentów, o których mowa w pkt 7.3. 2) części VII SIWZ.

W celu wykazania braku podstaw do wykluczenia z postępowania oraz potwierdzenia spełnienia warunków udziału w postępowaniu Wykonawca złoży Jednolity Europejski Dokument Zamówienia (JEDZ), sporządzony zgodnie ze wzorem standardowego formularza określonego w rozporządzeniu wykonawczym Komisji Europejskiej wydanym na podstawie art. 59 ust. 2 Dyrektywy 2014/24/UE.

Wykonawca zobowiązany jest złożyć na żądanie zamawiającego na podstawie art. 26 ust. 1 ustawy Pzp:

W celu potwierdzenie spełniania warunku udziału w postępowaniu w zakresie zdolności technicznej lub zawodowej osób – na podstawie art. 26 ust. 2f ustawy Pzp Zamawiający wymaga, aby wraz z ofertą Wykonawca złożył wykaz osób, które będą uczestniczyć w wykonywaniu zamówienia, wraz z informacjami na temat ich kwalifikacji zawodowych i doświadczenia niezbędnych dla wykonania zamówienia, wraz z informacją o podstawie do dysponowania tymi osobami – zgodnie ze wzorem stanowiącym Załącznik nr 7 do SIWZ, Załącznik 7a do SIWZ oraz Załącznik 7b do SIWZ, w celu weryfikacji osób wykazanych jako członkowie Kluczowego Zespołu w kontekście zastrzeżenia poczynionego przez Zamawiającego w pkt 12.5 SIWZ.

Zamawiający uzna warunek za spełniony, jeżeli Wykonawca wykaże, iż posiada odpowiedni zespół zapewniający zdolność do realizacji zamówienia, który zostanie oddelegowany do jego realizacji ("Kluczowy Zespół”), w którego skład wchodzą co najmniej 3 (trzy) osoby o określonym poniżej wykształceniu i doświadczeniu;

• Każdy z członków Kluczowego Zespołu powinien posiadać wykształcenie wyższe, przy czym minimum jeden członek powinien posiadać wykształcenie wyższe w zakresie prawa lub ekonomii lub finansów lub zarządzania;

• Członkowie Kluczowego Zespołu powinni posiadać doświadczenie zdobyte w okresie 3 (trzech) lat przed terminem składania ofert, w zakresie pozyskiwania

I przygotowania do inwestycji (wraz z jej dokonaniem) łącznie co najmniej 6 (sześciu) projektów o charakterze badawczo-rozwojowym (B+R) na wczesnych etapach rozwoju, przy czym dopuszcza się, aby warunek ten spełniony był łącznie przez jednego, kilku lub wszystkich członków Kluczowego Zespołu;

• Członkowie Kluczowego Zespołu powinni posiadać doświadczenie, zdobyte w okresie 3 (trzech) lat przed terminem składania ofert w zakresie pozyskiwania kolejnych rund finansowania (Kolejna runda finansowania oznacza pozyskanie dla spółki dodatkowego finansowania skutkującego podwyższeniem kapitałów własnych tej spółki w trakcie lub po zakończeniu realizacji projektu inwestycyjnego, co do zasady poprzez przystąpienie do spółki kolejnego inwestora) lub wyjść z co najmniej 2 (dwóch) inwestycji o charakterze badawczo-rozwojowym (B+R) na wczesnych etapach rozwoju, przy czym dopuszcza się, aby warunek ten spełniony był łącznie przez jednego, kilku lub wszystkich członków Kluczowego Zespołu.

W przypadku, gdy Wykonawca składa ofertę na dwie Części Zamówienia, może wykazać dysponowanie tym samym Zespołem dla obydwu Części Zamówienia.

W przypadku Wykonawców wspólnie ubiegających się o udzielenie Zamówienia, warunek opisany powyżej, może spełniać jeden lub łącznie wszyscy Wykonawcy wspólnie ubiegający się o udzielenie Zamówienia.

Ocena spełniania ww. warunku nastąpi na podstawie przedstawionych przez Wykonawcę dokumentów, o których mowa w pkt 7.1.3) części VII SIWZ

Zostały szczegółowo opisane w Załącznikach do SIWZ:

— Istotne Postanowienia Umowy (FIZAN) – Załącznik nr 2 do SIWZ.

Składanie ofert wyłącznie w formie elektronicznej przez Platformę Zakupową BGK: https://bgk.eb2b.com.pl/

Szczegóły sposobu składania ofert znajdują się w SIWZ.

W postępowaniu mogą brać udział Wykonawcy, wobec których brak jest podstaw do wykluczenia z postępowania na podstawie art. 24 ust. 1 pkt 12–23 i ust. 5 pkt 1-2, 4, 8 ustawy Pzp oraz spełniają warunki udziału w niniejszym postępowaniu (art. 22 ust. 1 i 1 b ustawy Pzp) określone w pkt 6.2. SIWZ.

W celu potwierdzenia braku podstaw do wykluczenia Wykonawca zobowiązany jest złożyć następujące dokumenty: 1) informację z Krajowego Rejestru Karnego w zakresie określonym w art. 24 ust. 1 pkt 13, 14 i 21 ustawy Pzp wystawioną nie wcześniej niż 6 mc przed upływem terminu składania ofert; 2) zaświadczenie właściwej terenowej jednostki organizacyjnej ZUS lub KRUS albo inny dokument potwierdzający, że Wykonawca nie zalega z opłacaniem składek na ubezpieczenia społeczne lub zdrowotne, wystawione nie wcześniej, niż 3 mc przed upływem terminu składania ofert lub inny dokument potwierdzający, że Wykonawca zawarł porozumienie z właściwym organem w sprawie spłat tych należności wraz z ewentualnymi odsetkami lub grzywnami, w szczególności uzyskał przewidziane prawem zwolnienie, odroczenie lub rozłożenie na raty zaległych płatności lub wstrzymanie w całości wykonania decyzji właściwego organu; 3) zaświadczenie właściwego naczelnika US potwierdzające, że Wykonawca nie zalega z opłacaniem podatków, wystawione nie wcześniej, niż 3 mc przed upływem terminu składania ofert lub inny dokument potwierdzający, że Wykonawca zawarł porozumienie z właściwym organem w sprawie spłat tych należności wraz z ewentualnymi odsetkami lub grzywnami, w szczególności uzyskał przewidziane prawem zwolnienie, odroczenie lub rozłożenie na raty zaległych płatności lub wstrzymanie w całości wykonania decyzji właściwego organu; 4) aktualny odpis z właściwego rejestru lub z centralnej ewidencji i informacji o działalności gospodarczej, jeżeli odrębne przepisy wymagają wpisu do rejestru lub ewidencji, w celu wykazania braku podstaw do wykluczenia na podstawie art. 24 ust. 5 pkt 1 ustawy Pzp albo wskazania przez Wykonawcę pełnych danych w zakresie adresów internetowych ogólnodostępnych i bezpłatnych baz danych, z których Zamawiający może pobrać stosowne oświadczenia lub dokumenty wskazane przez Wykonawcę

Na podstawie art. 26 ust. 2f ustawy Pzp Zamawiający wymaga, aby wraz z ofertą Wykonawca złożył wykaz osób, które będą uczestniczyć w wykonywaniu zamówienia, wraz z informacjami na temat ich kwalifikacji zawodowych i doświadczenia niezbędnych dla wykonania zamówienia, wraz z informacją o podstawie do dysponowania tymi osobami - zgodnie ze wzorem stanowiącym Załącznik nr 7,7a, 7b do SIWZ, w celu weryfikacji osób wykazanych jako członkowie Kluczowego Zespołu w kontekście zastrzeżenia poczynionego przez Zamawiającego w pkt. 12.5 SIWZ.

Oświadczenie, które wykonawca zobowiązany jest złożyć po otwarciu ofert - bez odrębnego wezwania przez Zamawiającego: 1) Wykonawca w terminie 3 dni od zamieszczenia na Platformie Zakupowej informacji, o której mowa w art. 86 ust. 5 ustawy Pzp składa Oświadczenie, o którym mowa w art. 24 ust. 11 ustawy Pzp, o której mowa w art. 24 ust. 1 pkt 23 ustawy Pzp.

Wraz z ofertą, Wykonawca musi złożyć: 1) oświadczenie w postaci JEDZ, w formie elektronicznej, 2) W przypadku powoływania się na zasoby innych podmiotów, na zasadach określonych w art. 22a ust. 1 ustawy Pzp, Zamawiający żąda, by wraz z ofertą Wykonawca złożył zobowiązanie (lub inne dokumenty) tych podmiotów (szcz. w SIWZ), 3) Wypełniony przez Wykonawcę dokument - Biznesplan, którego wzór stanowi Załącznik nr 6 do SIWZ wraz z załącznikami nr 1-4 (szcz. w SIWZ). Na wezwanie Zamawiającego Wykonawca zobow. jest złożyć dokumenty wymienione w Rozdziale VII pkt. 7.3. Zamawiający informuje, że zgodnie z dyspozycją art. 24 aa ustawy Pzp, może skorzystać z procedury odwróconej. Zamawiający wymaga wniesienia wadium w wysokości 30 000,00 PLN dla każdej z części zamówienia.

Kryterium oceny ofert jest Cena na którą składa się ocena podkryteriów:

Poziom oczekiwanej Opłaty za Zarządzanie, Poziom oczekiwanej stawki za wydanie certyf...